重点通报!投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
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投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
上海,2024年6月18日 - 近日,上海证券交易所(以下简称“上交所”)发布消息,对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药(新疆百花村医药集团股份有限公司)一同予以监管警示,原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。
保荐履职不到位成监管重点
从上交所披露的情况来看,今年以来券商投行业务乱象频出,保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。
- 平安证券未及时报告实际控制人变更事项,且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
- 华泰联合证券在保荐三爱(002036)非公开发行股票项目中,存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
- 中信建投证券在保荐蓝思科技(300433)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 浙商证券在保荐宁波中舟(002759)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 海通证券在保荐科利德(688398)首次公开发行股票并在科创板上市项目中,存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。
上交所持续加强监管力度
针对券商投行业务中存在的违规问题,上交所持续加强监管力度,采取了多种监管措施,包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。
- 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
- 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
- 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。
专家建议加强合规风控
业内人士表示,券商投行业务是资本市场的重要组成部分,保荐机构应当严格履行保荐职责,加强合规风控建设,切实提高执业质量。
- 券商应当建立健全内控制度,强化对投行业务的监督管理。
- 保荐代表人应当提高执业水平,勤勉履行核查职责,切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
- 监管部门应当加大执法力度,严厉打击违规行为,维护资本市场健康发展。
加强监管势在必行
随着资本市场改革的不断深化,券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识,加强风险管理,为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度,维护市场秩序,保护投资者合法权益。
再就业男团合体登上春晚舞台,唱响友谊与梦想
北京 - 2024年央视春晚落下帷幕,众多精彩节目给全国观众留下了深刻印象。其中,由再就业男团演唱的歌曲《像你这样的朋友》更是引发了强烈反响。
再就业男团由王铮亮、陈楚生、苏醒、张远、陆虎、王栎鑫六位实力唱将组成。他们于2007年参加《快乐男声》出道,并迅速走红。然而,随着时间的推移,六位成员各自发展,再就业男团也逐渐淡出大众视野。
2021年,再就业男团重聚,并参加了综艺节目《披荆斩棘的哥哥》。在节目中,他们展现了出色的唱功和舞台表现力,再次获得观众喜爱。节目结束后,再就业男团继续合体,参加了多档综艺节目和音乐活动。
今年春晚,再就业男团终于合体登上舞台,演唱了歌曲《像你这样的朋友》。歌曲旋律欢快,歌词真挚动人,唱出了兄弟之间的深厚情谊和对梦想的执着追求。六位成员默契的配合和精彩的演出,令观众们感动不已。
节目播出后,#再就业男团春晚#等相关话题迅速登上微博热搜,引发了网友热议。许多网友表示,看到再就业男团合体登上春晚舞台,非常感动和兴奋。他们认为,这不仅是再就业男团的圆梦,也是一代人的青春回忆。
再就业男团的春晚首秀,不仅展现了他们历久弥新的音乐魅力,也传递出积极向上的正能量。相信在未来的道路上,再就业男团将继续携手前行,为观众带来更多精彩的作品。
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发布于:2024-07-09 02:33:00,除非注明,否则均为
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